Агентская облигация

Облигация, выпускаемая финансовым агентством.

Андеррайтер

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, обладающий лицензией на осуществление брокерско-дилерской деятельности и оказывающий услуги эмитенту по выпуску и размещению эмиссионных ценных бумаг.

Аннулирование выпуска эмиссионных ценных бумаг

Прекращение существования эмиссионной ценной бумаги как объекта гражданских прав.

Активы инвестиционного фонда

Совокупность активов, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду или составляющих паевой инвестиционный фонд.

Акционерный инвестиционный фонд

Акционерное общество, исключительным видом деятельности которого являются аккумулирование и инвестирование в соответствии с требованиями, установленными настоящим Законом и его инвестиционной декларацией, денег, внесенных акционерами данного общества в оплату его акций, а также активов, полученных в результате такого инвестирования.

Бездокументарная ценная бумага

Ценная бумага, выпущенная в бездокументарной форме (в виде совокупности электронных записей).

Блокирование

Временный запрет на регистрацию гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в системе реестров держателей ценных бумаг и системе учета номинального держания, осуществляемый с целью гарантирования сохранности ценных бумаг.

Брокер

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, совершающий сделки с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами по поручению, за счет и в интересах клиента.

Внутренние документы

Документы, которые регулируют условия и порядок деятельности субъекта рынка ценных бумаг, его органов, структурных подразделений (филиалов, представительств), работников, оказание услуг и порядок их оплаты.

Вторичный рынок ценных бумаг

Правоотношения, складывающиеся между субъектами рынка ценных бумаг в процессе обращения размещенных ценных бумаг.

Выкуп пая

Расторжение договора доверительного управления активами паевого инвестиционного фонда посредством приобретения управляющей компанией пая у его держателя; Держатель пая – лицо, имеющее лицевой счет в системе реестров держателей паев паевого инвестиционного фонда или системе учета номинального держания и обладающее правами по паям паевого инвестиционного фонда.

Выписка с лицевого счета

Документ, не являющийся ценной бумагой, выдаваемый регистратором или номинальным держателем и подтверждающий права зарегистрированного лица по эмиссионным ценным бумагам на определенный момент времени.

Выпуск эмиссионных ценных бумаг

Действия эмитента, направленные на возникновение эмиссионных ценных бумаг в качестве объекта гражданских прав, или совокупность определенных ценных бумаг, размещение, обращение и погашение которых осуществляются в соответствии с проспектом выпуска данных эмиссионных ценных бумаг.

Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг

Совокупность сведений о выпусках эмиссионных ценных бумаг и их эмитентах, формируемых уполномоченным органом.

Государственная эмиссионная ценная бумага

Эмиссионная ценная бумага, удостоверяющая права ее держателя в отношении займа, в котором заемщиком выступают Правительство Республики Казахстан, местный исполнительный орган или Национальный Банк Республики Казахстан.

Делистинг

Временное или постоянное исключение ценных бумаг из списка организатора торгов.

Дематериализация финансовых инструментов

Изменение способа подтверждения прав, удостоверяемых финансовыми инструментами, выпущенными в документарной форме, путем подтверждения этих прав электронными записями в системе учета центрального депозитария.

Депонент

Организация, являющаяся клиентом центрального депозитария.

Депонирование

Учет центральным депозитарием финансовых инструментов депонентов и их клиентов.

Держатель ценной бумаги

Лицо, зарегистрированное в системе реестров держателей ценных бумаг или системе учета номинального держания и обладающее правами по ценным бумагам.

Дефолт

Невыполнение обязательств по эмиссионным ценным бумагам и иным финансовым инструментам.

Дилер

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, совершающий сделки с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами в своих интересах и за свой счет путем выставления котировок на организованном рынке ценных бумаг и (или) их опубликования в средствах массовой информации.

Диверсификация

Размещение активов инвестиционного фонда в различные финансовые инструменты и иное имущество с целью снижения риска уменьшения их стоимости.

Договор доверительного управления

Договор по управлению инвестиционным портфелем, составляющим активы инвестиционного фонда, заключаемый управляющей компанией с акционерным инвестиционным фондом или с инвестором паевого инвестиционного фонда о передаче в доверительное управление денег в соответствии с требованиями, установленными настоящим Законом.

Документарные ценные бумаги

Ценные бумаги, выпущенные в документарной форме (на бумажном или ином материальном носителе с возможностью непосредственного чтения содержания ценной бумаги без использования специальных технических средств);
Зарегистрированное лицо - лицо, имеющее лицевой счет в системе реестров держателей ценных бумаг или системе учета номинального держания.

Заявитель

Юридическое лицо, представившее в уполномоченный орган документы с целью получения лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг.

Инвестиции

Все виды имущества (кроме товаров, предназначенных для личного потребления), включая предметы лизинга с момента заключения договора лизинга, а также права на них, вкладываемые инвестором в уставный капитал юридического лица, или увеличение фиксированных активов, используемых для предпринимательской деятельности.

Инвестиционная декларация

Документ, определяющий перечень объектов инвестирования, цели, стратегии, условия и ограничения инвестиционной деятельности в отношении активов инвестиционного фонда, условия хеджирования и диверсификации активов фонда.

Инвестиционное решение

Решение о совершении сделки с активами инвестиционного фонда, принимаемое в процессе управления его активами.

Инвестиционный доход

Прирост активов инвестиционного фонда в денежном выражении, полученный в результате их инвестирования.

Инвестиционный портфель

Находящаяся в собственности или управлении субъекта рынка ценных бумаг совокупность различных видов финансовых инструментов либо имущества инвестиционного фонда в соответствии с требованиями, установленными законодательством Республики Казахстан об инвестиционных фондах.

Инвестиционный фонд

Акционерный или паевой инвестиционный фонд, созданный в соответствии с настоящим Законом.

Инвестор

Физические или юридические лица, осуществляющие инвестиции в Республике Казахстан.

Индивидуальный инвестор

Инвестор, не являющийся институциональным инвестором.

Институциональный инвестор

Юридическое лицо, привлекающее средства с целью осуществления инвестиций в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Ипотечная облигация

Облигация, обеспеченная залогом прав требования по договорам ипотечного займа (включая залог ипотечных свидетельств), а также иными высоколиквидными активами, перечень которых устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа.

Казахстанская депозитарная расписка

Производная эмиссионная ценная бумага, подтверждающая право собственности на определенное количество эмиссионных ценных бумаг эмитента-нерезидента Республики Казахстан, выпущенных в соответствии с законодательством другого государства.

Кастодиан

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий учет финансовых инструментов и денег клиентов и подтверждение прав по ним, хранение документарных финансовых инструментов клиентов с принятием на себя обязательств по их сохранности и иную деятельность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.

Квалификационное свидетельство

Документ, выданный уполномоченным органом и удостоверяющий прохождение физическим лицом аттестации и предоставление ему права на оказание услуг на рынке ценных бумаг в соответствии с категорией такого документа (категорией аттестации).

Клиент

Лицо, пользующееся или намеренное воспользоваться услугами профессионального участника рынка ценных бумаг.

Клиринг по сделкам с финансовыми инструментами

Зачет взаимных требований и обязательств сторон, участвующих в расчетах, осуществляемых в результате совершения сделок с финансовыми инструментами.

Конвертируемая ценная бумага

Ценная бумага акционерного общества, подлежащая обмену на его ценную бумагу другого вида на условиях и в порядке, определяемых проспектом выпуска.

Конфликт интересов

Ситуация, при которой интересы профессиональных участников рынка ценных бумаг и их клиентов не совпадают между собой.

Котировка ценных бумаг

Цена спроса и (или) предложения, объявленная по ценной бумаге в определенный момент времени на организованном рынке ценных бумаг.

Котировочная организация внебиржевого рынка ценных бумаг

Юридическое лицо, созданное в организационно-правовой форме акционерного общества, осуществляющее организационное и техническое обеспечение торгов путем эксплуатации и поддержания системы обмена котировками между клиентами данного организатора торгов.

Левередж

Соотношение между размерами обязательств и собственного капитала эмитента.

Листинг

Процедура допуска эмиссионных ценных бумаг к обращению в торговой системе фондовой биржи.

Лицензиат

Юридическое лицо, осуществляющее деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии, выданной уполномоченным органом.

Лицевой счет

Совокупность записей, содержащихся в системе реестров держателей ценных бумаг или системе учета номинального держания, позволяющих однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо с целью регистрации сделок и учета прав по эмиссионным ценным бумагам и иным финансовым инструментам.

Манипулирование ценами

Действия профессионального участника рынка ценных бумаг (выставление котировки ценных бумаг, совершение сделок с финансовыми инструментами, распространение недостоверной информации и иные действия), направленные на введение в заблуждение субъектов рынка ценных бумаг с целью получения выгод и преимуществ в связи с повышением (понижением) цен на рынке ценных бумаг.

Национальный идентификационный номер

Буквенно-цифровой код, присваиваемый уполномоченным органом эмиссионным ценным бумагам в целях их идентификации и систематизации учета.

Негосударственные эмиссионные ценные бумаги

Акции, облигации и иные ценные бумаги, признанные эмиссионными в соответствии с законодательством Республики Казахстан, выпускаемые негосударственными организациями.

Неорганизованный рынок ценных бумаг

Сфера обращения ценных бумаг, в которой сделки с ценными бумагами осуществляются без соблюдения требований, установленных внутренними документами организатора торгов с финансовыми инструментами к объекту сделки и ее участникам.

Номинальная стоимость облигации

Денежное выражение стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении.

Номинальное держание ценных бумаг

Учет и подтверждение прав по ценным бумагам, регистрация сделок с ними.

Обеспеченная облигация

Облигация, по которой исполнение обязательств эмитента обеспечено залогом имущества эмитента, гарантией и иными способами в соответствии с гражданским законодательством Республики Казахстан.

Облигационная программа

Выпуск облигаций, в пределах которого эмитент вправе осуществлять несколько выпусков облигаций, в том числе с различной структурой выпуска, определяемой соответствующим проспектом выпуска.

Обращение эмиссионных ценных бумаг

Совершение на вторичном рынке ценных бумаг гражданско-правовых сделок с ценными бумагами.

Объявленные эмиссионные ценные бумаги

Ценные бумаги, выпуск которых зарегистрирован уполномоченным органом.

Опцион

Производная ценная бумага установленной формы, покупатель которой приобретает право по истечении определенного срока купить или продать базовый актив, оговоренный в опционе по обусловленной цене.

Организатор торгов

Фондовая биржа и котировочная организация внебиржевого рынка ценных бумаг.

Организованный рынок ценных бумаг

Сфера обращения эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов, сделки с которыми осуществляются в соответствии с внутренними документами организатора торгов.

Номинальная стоимость пая

Денежное выражение стоимости пая при первоначальном размещении паев паевого инвестиционного фонда.

Паевой инвестиционный фонд

Принадлежащая на праве общей долевой собственности держателям паев и находящаяся в управлении управляющей компании совокупность денег, полученных в оплату паев, а также иных активов, приобретенных в результате их инвестирования.

Пай

Именная эмиссионная ценная бумага бездокументарной формы выпуска, подтверждающая долю ее собственника в паевом инвестиционном фонде, право на получение денег, полученных от реализации активов паевого инвестиционного фонда при прекращении его существования, а также иные права, связанные с особенностями деятельности паевых инвестиционных фондов, определенных настоящим Законом.

Первоначальное размещение паев

Период размещения паев по номинальной стоимости в целях формирования минимального размера активов паевого инвестиционного фонда.

Печатное издание

Периодическое печатное издание, отвечающее установленным уполномоченным органом требованиям по размеру тиража и регионам его распространения, которое субъекты рынка ценных бумаг должны использовать для публикации своих извещений и другой информации, подлежащей обязательному опубликованию в соответствии с настоящим Законом и иными законодательными актами Республики Казахстан.

Первичный рынок ценных бумаг

Размещение объявленных эмиссионных ценных бумаг эмитентом (андеррайтером или эмиссионным консорциумом), за исключением дальнейшего размещения эмитентом ранее выкупленных им эмиссионных ценных бумаг на вторичном рынке ценных бумаг.

Платежный агент

Банк или организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций.

Погашение облигаций

Действия эмитента по изъятию из обращения размещенных облигаций путем выплаты вознаграждения и номинальной стоимости (без цели последующей продажи) облигации или конвертирования ее в акцию (акции) этого же эмитента в порядке, установленном проспектом выпуска облигаций.

Правила паевого инвестиционного фонда

Документ, который определяет цели, условия, порядок функционирования и прекращения существования паевого инвестиционного фонда.

Представитель держателей облигаций

Организация, действующая в интересах держателей облигаций на основании договора, заключенного с эмитентом, в процессе обращения ипотечных и иных обеспеченных облигаций на вторичном рынке ценных бумаг, выплаты вознаграждения по облигациям и их погашения.

Приказ

Документ, представляемый профессиональному участнику рынка ценных бумаг держателем (приобретателем) финансовых инструментов, с указанием осуществления определенного действия в отношении принадлежащих ему финансовых инструментов или денег, предназначенных для приобретения финансовых инструментов.

Производные ценные бумаги

Ценные бумаги, удостоверяющие права по отношению к базовому активу данных производных ценных бумаг.

Проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг

Документ, содержащий сведения об эмитенте, его финансовом состоянии, предполагаемых к продаже эмиссионных ценных бумагах, объеме выпуска, количестве ценных бумаг в выпуске, процедуре и порядке их выпуска, размещения, обращения, выплаты дивидендов (вознаграждения), погашения и другую информацию, которая может повлиять на решение инвестора о покупке ценных бумаг.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг

Юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность в организационно-правовой форме акционерного общества и обладающее лицензией для работы на рынке ценных бумаг.

Пруденциальные нормативы

Финансовые показатели норм, установленные уполномоченным органом и подлежащие соблюдению заявителем и лицензиатом.

Размещение эмиссионных ценных бумаг

Продажа ценных бумаг инвесторам на первичном рынке ценных бумаг.

Размещенные эмиссионные ценные бумаги

Эмиссионные ценные бумаги, полностью оплаченные инвесторами на первичном рынке ценных бумаг.

Расчетная стоимость пая

Денежное выражение стоимости пая, определяемое посредством деления стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда на количество его паев, находящихся в обращении.

Регистратор

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий формирование, хранение и ведение системы реестров держателей ценных бумаг.

Рейтинг

Индивидуальный числовой и буквенный показатель оценки, устанавливающий относительную кредитоспособность определенного эмитента или качество и надежность его ценных бумаг.

Руководящий работник

Руководитель органа управления организации и его заместитель, руководитель коллегиального исполнительного органа организации (лицо, единолично исполняющее функции исполнительного органа) и его заместитель, главный бухгалтер и его заместитель, руководитель филиала (представительства) организации, а также иные работники, осуществляющие координацию и (или) контроль за деятельностью структурного подразделения, осуществляющего деятельность на рынке ценных бумаг, и обладающие правом подписи документов, на основании которых совершаются сделки на рынке ценных бумаг.

Саморегулируемая организация

Юридическое лицо, созданное профессиональными участниками рынка ценных бумаг в форме ассоциации (союза) с целью установления единых правил и стандартов их деятельности на рынке ценных бумаг.

Своп

Производная ценная бумага, удостоверяющая соглашение двух сторон по обмену финансовыми инструментами в течение определенного периода времени на определенных условиях.

Система реестров держателей ценных бумаг

Совокупность сведений об эмитенте, эмиссионных ценных бумагах и их держателях, обеспечивающих идентификацию держателей прав по эмиссионным ценным бумагам на определенный момент времени, регистрацию сделок с ценными бумагами, а также характер зарегистрированных ограничений на обращение или осуществление прав по данным ценным бумагам, и иные сведения в соответствии с нормативным правовым актом уполномоченного органа.

Система учета номинального держания

Система учета профессионального участника рынка ценных бумаг, оказывающего услуги номинального держания, содержащая сведения о держателях ценных бумаг и принадлежащих им ценных бумагах, обеспечивающая их идентификацию на определенный момент времени, регистрацию сделок с ценными бумагами, а также характер зарегистрированных ограничений на обращение или осуществление прав по данным ценным бумагам, и иные сведения в соответствии с нормативным правовым актом уполномоченного органа.

Список организатора торгов

Составленный и утвержденный в соответствии с внутренними документами организатора торгов список финансовых инструментов, разрешенных к обращению в торговой системе организатора торгов.

Стоимость чистых активов инвестиционного фонда

Денежное выражение стоимости активов инвестиционного фонда, определяемое как разница между стоимостью всех активов инвестиционного фонда и его обязательствами либо начисленными расходами, подлежащими оплате за счет активов инвестиционного фонда.

Структура выпуска

Сведения о (об) количестве выпускаемых эмиссионных ценных бумаг, их виде, номинальной стоимости (для облигаций).

Торговая система

Комплекс материально-технических средств, внутренних документов организатора торгов и иных необходимых активов и процедур, с использованием которых заключаются сделки с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами между членами данного организатора торгов.

Трансфер-агент

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий услуги по приему и передаче документов (информации) между своими клиентами.

Уполномоченный орган

Государственный орган, осуществляющий регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций.

Управляющая компания

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий доверительное управление активами инвестиционного фонда на основании лицензии на управление инвестиционным портфелем.

Управляющий инвестиционным портфелем или пенсионными активами

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий от своего имени в интересах и за счет клиента деятельность по управлению объектами гражданских прав.

Финансовое агентство

Банк или организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций, уполномоченные в соответствии с законодательством Республики Казахстан на реализацию государственной инвестиционной политики в определенных сферах экономики и осуществляющие в этих целях заимствования на финансовом рынке Республики Казахстан и (или) международном финансовом рынке.

Финансовый инструмент

Ценные бумаги (включая производные ценные бумаги) и иные активы финансового рынка, допущенные к обращению на территории Республики Казахстан.

Финансовый рынок

Совокупность отношений, связанных с оказанием и потреблением финансовых услуг и обращением финансовых инструментов.

Фондовая биржа

Юридическое лицо, созданное в организационно-правовой форме акционерного общества, осуществляющее организационное и техническое обеспечение торгов путем их непосредственного проведения с использованием торговых систем данного организатора торгов.

Фьючерс

Производная ценная бумага, обращаемая на организованном рынке ценных бумаг, покупатель которой берет на себя обязательства по истечении определенного срока продать (приобрести) базовый актив в соответствии с условиями сделки.

Хеджирование

Защита имущественных интересов от рисков при изменении цен, обменных курсов, ставок вознаграждения или иных возможных показателей, от состояния которых зависит возникновение доходов или убытков субъектов рынка ценных бумаг, путем совершения сделок с финансовыми инструментами.

Ценная бумага

Совокупность определенных записей и других обозначений, удостоверяющих имущественные права.

Центральный депозитарий

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий регистрацию сделок с финансовыми инструментами, учет и подтверждение прав депонентов (их клиентов) по финансовым инструментам, дематериализацию и хранение финансовых инструментов, выпущенных в документарной форме, в том числе клиринг по сделкам с финансовыми инструментами между депонентами, а также ведение системы реестров держателей ценных бумаг при наличии соответствующей лицензии.

Эмиссионные ценные бумаги

Ценные бумаги, обладающие в пределах одного выпуска однородными признаками и реквизитами, размещаемые и обращающиеся на основании единых для данного выпуска условий.

Эмиссионный консорциум

Объединение андеррайтеров, созданное на основе договора о совместной деятельности в целях оказания услуг эмитенту по выпуску и размещению эмиссионных ценных бумаг.

Эмитент

Юридическое лицо, которое в соответствии с законодательством Республики Казахстан осуществляет выпуск эмиссионных ценных бумаг.